Utvidet kundeerklæring for virksomhet med klientkonto

Trinn 1 av 7

14%

Name

Dette feltet er for valideringsformål og skal stå uendret.

Fyll ut opplysningene under for å gi din tilleggsbekreftelse. Når du har sendt inn skjemaet vil du få et signeringsoppdrag tilsendt på e-post. Signer dette med BankID.

Virksomhetens navn*

Organisasjonsnummer*

Kontaktperson*

Den personen som skal signere utvidet kundeerklæring.

Telefon*

E-post*

Hva slags konto håndterer virksomheten for klienter?*

Klientkonto – samlekonto

Særskilt Klientkonto

Begge

Klientkonto – samlekonto

Oppgi kontonummer*

Trykk (+) hvis du skal legge til flere kontoer

Bekreft*

Bekreft at konto utelukkende benyttes til midler som tilhører flere klienter.

Bekreft*

Bekreft at konto ikke benyttes til driftsmidler, private midler eller andre midler som ikke er klientmidler.

Beskriv kort hvilke forsterkede kontrolltiltak som er etablert for Klientkonto – samlekonto, herunder avstemming, oppfølging av transaksjoner og identifisering av avvik*

Personer med tilgang til konto via nettbedrift/nettbankløsning*

Trykk (+) hvis du skal legge til flere disponenter

Navn

Rolle/Stilling

Bekreft*

Bekreft at disposisjon følger fullmakter, interne rutiner og regelverk.

Særskilt Klientkonto

Oppgi kontonummer*

Trykk (+) hvis du skal legge til flere kontoer

Bekreft*

Bekreft at konto er opprettet for en bestemt klient eller ett konkret oppdrag.

Bekreft*

Bekreft at konto er tydelig merket og at midler kun disponeres i tråd med formålet for den aktuelle saken.

Beskriv kort hvilke kriterier som legges til grunn for vurdering av behovet for Særskilt Klientkonto.*

Personer med tilgang til konto via nettbedrift/nettbankløsning*

Trykk (+) hvis du skal legge til flere disponenter

Navn

Rolle/Stilling

Bekreft*

Bekreft at disposisjon følger fullmakter, interne rutiner og regelverk.

Generelt om eierskap og adskillelse for klientkonto

Bekreft*

At klientmidler tilhører den enkelte klient og ikke inngår i firmaets formue.

At klientmidler til enhver tid holdes klart adskilt fra advokatfirmaets egne midler.

Beskriv kort hvordan virksomheten sikrer sporbarhet mellom klient, sak og transaksjon, herunder bruk av saksnummer, referanser og avstemningsrutiner*

AML – virksomhetsrettet risikovurdering

Bekreft*

Bekreft at virksomheten har gjennomført og dokumentert virksomhetsrettet risikovurdering, med særskilt vurdering av høyrisikosaker og klientkonto

Virksomhhets risikovurdering sist oppdatert (legg inn dato)*

MM slash DD slash YYYY

Bekreft at virksomheten har oppdatert interne retningslinjer og rutiner for håndtering av høyrisiko, herunder:*

Forsterkede kundetiltak

Løpendeoppfølging og transaksjonskontroll

Håndtering og rapportering av mistenkelige forhold

Interne retningslinjer etablert og implementert (legg inn dato)*

MM slash DD slash YYYY

AML ansvarlig*

Navn

Stilling

Epost

Mobilnummer

Opplysningene etterspørres som ledd i bankens lovpålagte utvidede kundetiltak.

Bankens innhenting av informasjon innebærer ingen godkjenning eller vurdering av innholdet i virksomhetens interne retningslinjer eller risikovurderinger. Ansvaret for etterlevelse av hvitvaskingsregelverket ligger fullt ut hos virksomheten. Manglende eller mangelfull besvarelse kan få betydning for bankens videre oppfølging av kundeforholdet.

{{ infoMessage.title }}

{{ criticalMessage.title }}