Utvidet kundeerklæring for virksomhet med klientkonto

Trinn 1 av 7

14%

Company

Dette feltet er for valideringsformål og skal stå uendret.

Virksomhetens navn

Organisasjonsnummer

Kontaktperson

Den personen som skal signere utvidet kundeerklæring.

Telefon*

E-post*

Hva slags konto håndterer virksomheten for klienter?

Klientkonto – samlekonto

Særskilt Klientkonto

Begge

Klientkonto – samlekonto

Bekreft

Bekreft at konto utelukkende benyttes til midler som tilhører flere klienter.

Bekreft

Bekreft at konto ikke benyttes til driftsmidler, private midler eller andre midler som ikke er klientmidler.

Oppgi kontonummer

Trykk (+) hvis du skal legge til flere kontoer

Beskriv kort hvilke forsterkede kontrolltiltak som er etablert for Klientkonto – samlekonto, herunder avstemming, oppfølging av transaksjoner og identifisering av avvik

Personer med disposisjonsrett

Trykk (+) hvis du skal legge til flere disponenter

Navn

Rolle/Stilling

Bekreft

Bekreft at disposisjon følger fullmakter, interne rutiner og regelverk.

Særskilt Klientkonto

Bekreft

Bekreft at konto er opprettet i klientens navn, da dette følger av regelverk, risikovurdering, klientinstruks eller sakens karakter.

Bekreft

Bekreft at konto er tydelig merket og at midler kun disponeres i tråd med formålet for den aktuelle saken.

Oppgi kontonummer

Trykk (+) hvis du skal legge til flere kontoer

Beskriv kort hvilke kriterier som legges til grunn for vurdering av behovet for Særskilt Klientkonto i høyrisikosaker

Personer med disposisjonsrett

Trykk (+) hvis du skal legge til flere disponenter

Navn

Rolle/Stilling

Bekreft

Bekreft at disposisjon følger fullmakter, interne rutiner og regelverk.

Generelt om eierskap og adskillelse for klientkonto

Bekreft

At klientmidler tilhører den enkelte klient og ikke inngår i firmaets formue.

At klientmidler til enhver tid holdes klart adskilt fra advokatfirmaets egne midler.

Beskriv kort hvordan virksomheten sikrer sporbarhet mellom klient, sak og transaksjon, herunder bruk av saksnummer, referanser og avstemningsrutiner

AML – virksomhetsrettet risikovurdering

Bekreft

Bekreft at virksomheten har gjennomført og dokumentert virksomhetsrettet risikovurdering, med særskilt vurdering av høyrisikosaker og klientkonto

Virksomhhets risikovurdering sist oppdatert (legg inn dato)

MM slash DD slash YYYY

Bekreft at virksomheten har oppdatert interne retningslinjer og rutiner for håndtering av høyrisiko, herunder:

Forsterkede kundetiltak

Løpendeoppfølging og transaksjonskontroll

Håndtering og rapportering av mistenkelige forhold

Interne retningslinjer etablert og implementert (legg inn dato)

MM slash DD slash YYYY

AML ansvarlig

Navn

Stilling

Epost

Mobilnummer

Opplysningene etterspørres som ledd i bankens lovpålagte utvidede kundetiltak.

Bankens innhenting av informasjon innebærer ingen godkjenning eller vurdering av innholdet i virksomhetens interne retningslinjer eller risikovurderinger. Ansvaret for etterlevelse av hvitvaskingsregelverket ligger fullt ut hos virksomheten. Manglende eller mangelfull besvarelse kan få betydning for bankens videre oppfølging av kundeforholdet.

{{ infoMessage.title }}

{{ criticalMessage.title }}